Juridisk informasjon

OCF Partners AS er et norsk verdipapirforetak med tillatelse fra Finanstilsynet til å yte investeringstjenester og tilknyttede tjenester.

Foretaksinformasjon

• Foretak: OCF Partners AS
• Organisasjonsnummer: 926 379 828
• LEI: 984500D1EAT4Y9B79D30
• Adresse: Cort Adelers gate 16, 0254 Oslo
• Tilsynsmyndighet: Finanstilsynet, Norge

Våre tillatelser

OCF har følgende tillatelser etter verdipapirhandelloven:

Investeringstjenester (§ 2-1 første ledd)

• Nr. 1: Mottak og formidling av ordre knyttet til ett eller flere finansielle instrumenter.
• Nr. 2: Utførelse av ordre på vegne av kunde.
• Nr. 7: Plassering av finansielle instrumenter der foretaket ikke avgir fulltegningsgaranti.

Tilknyttede tjenester (§ 2-6 første ledd)

• Nr. 3: Rådgivning om kapitalstruktur, strategi og tjenester ved fusjoner og oppkjøp.
• Nr. 5: Utarbeidelse og formidling av investeringsanbefalinger, finansielle analyser og lignende tjenester.

Pitch40 – tilknyttet agent

Pitch40 AS (organisasjonsnummer 929 409 531) er registrert som tilknyttet agent for OCFs konsesjonspliktige virksomhet.

Pitch40 kan innenfor sin registrering utføre mottak og formidling av ordre og plassering av finansielle instrumenter uten fulltegningsgaranti på vegne av OCF.

OCF har det regulatoriske ansvaret for investeringstjenester Pitch40 utfører som tilknyttet agent.

Offentlig register

OCFs tillatelser kan kontrolleres i Finanstilsynets virksomhetsregister for OCF Partners AS.

Pitch40s agentregistrering kan kontrolleres i Finanstilsynets virksomhetsregister for Pitch40 AS.

OCF Partners AS klassifiserer sine kunder i henhold til verdipapirhandellovens regler om investorbeskyttelse.

Kundene klassifiseres som ikke-profesjonelle kunder, profesjonelle kunder eller kvalifiserte motparter. Klassifiseringen har betydning for hvilke investorbeskyttelsesregler som gjelder, og hvilken informasjon og oppfølging kunden har krav på.

Ikke-profesjonelle kunder

Ikke-profesjonelle kunder har det høyeste beskyttelsesnivået etter verdipapirregelverket. Dette innebærer blant annet mer omfattende krav til informasjon og vurderinger fra verdipapirforetakets side.

Profesjonelle kunder

Profesjonelle kunder anses å ha nødvendig erfaring, kunnskap og kompetanse til å forstå risikoen ved relevante investeringstjenester og finansielle instrumenter.

Enkelte investorbeskyttelsesregler gjelder derfor i mindre omfattende grad enn for ikke-profesjonelle kunder.

Kvalifiserte motparter

Kvalifiserte motparter er en særskilt kundekategori som omfatter bestemte typer profesjonelle markedsaktører. For relevante investeringstjenester gjelder et mer begrenset sett med investorbeskyttelsesregler.

Endring av kundeklassifisering

En kunde kan anmode om endret kundeklassifisering. OCF vurderer slike forespørsler i samsvar med gjeldende regelverk.

En endring kan innebære et annet nivå av investorbeskyttelse. Kunden vil få informasjon om hvilke konsekvenser en eventuell omklassifisering har før endringen gjennomføres.

Spørsmål om kundeklassifisering kan rettes til post@ocfpartners.no.

Investeringer i finansielle instrumenter innebærer risiko. Både verdien av en investering og muligheten til å realisere den kan påvirkes av selskapsspesifikke forhold, markedsutviklingen og den generelle økonomiske situasjonen.

Investorer må være forberedt på at investeringer kan gi lavere avkastning enn forventet, og at hele eller deler av den investerte kapitalen kan gå tapt.

Særlig om investeringer i unoterte selskaper

OCF bistår blant annet med kapitalinnhenting til unoterte selskaper. Slike investeringer kan innebære høyere risiko enn investeringer i etablerte, børsnoterte selskaper.

Unoterte investeringer kjennetegnes ofte av begrenset likviditet, større usikkerhet om verdsettelsen og mindre tilgang til offentlig tilgjengelig informasjon.

Investorer må derfor være forberedt på å beholde investeringen over en lengre periode, uten sikkerhet for at den kan selges når investoren ønsker det.

Sentrale risikofaktorer

Selskaps- og forretningsrisiko

Et selskaps utvikling påvirkes blant annet av markedsforhold, konkurranse, teknologi, ledelse, finansiering og evnen til å gjennomføre forretningsplanen. Særlig vekstselskaper kan ha betydelig usikkerhet knyttet til fremtidig inntjening og kapitalbehov.

Likviditetsrisiko

Finansielle instrumenter som ikke omsettes i et regulert marked, kan være vanskelige å selge. Det kan ta lang tid å finne en kjøper, og salgsprisen kan bli vesentlig lavere enn forventet.

Verdsettelsesrisiko

Verdsettelsen av unoterte selskaper bygger ofte på prognoser, forutsetninger og skjønnsmessige vurderinger. Faktisk verdi ved et senere salg kan avvike betydelig fra verdsettelsen på investeringstidspunktet.

Finansierings- og utvanningsrisiko

Selskaper kan få behov for ytterligere kapital. Dersom ny egenkapital hentes inn, kan eksisterende investorers eierandeler bli utvannet. Manglende tilgang til finansiering kan i ytterste konsekvens føre til betalingsproblemer eller konkurs.

Markeds- og konjunkturrisiko

Endringer i renter, valutakurser, råvarepriser, regulatoriske forhold og økonomiske konjunkturer kan påvirke både selskapets virksomhet og verdien av investeringen.

Investorens egne vurderinger

Før en investering gjennomføres, bør investoren sette seg grundig inn i selskapets virksomhet, økonomiske situasjon, kapitalbehov, risikofaktorer og vilkårene for investeringen.

Investoren bør også vurdere investeringens størrelse opp mot egen økonomi, risikotoleranse og behov for likviditet.

Informasjon om konkrete investeringer

Denne fremstillingen gir generell informasjon om investeringsrisiko og er ikke en fullstendig beskrivelse av risikoen ved et bestemt finansielt instrument eller en konkret investering.

Relevant informasjon om risiko, kostnader og vilkår ved en konkret investering gis i samsvar med gjeldende regelverk og den aktuelle investeringstjenesten.

OCF Partners AS skal ivareta kundenes interesser og opptre på en redelig, rettferdig og profesjonell måte i samsvar med gjeldende verdipapirregelverk.

Som verdipapirforetak har OCF etablert retningslinjer og rutiner for å identifisere, forebygge og håndtere interessekonflikter som kan oppstå ved utførelsen av våre tjenester.

Når kan interessekonflikter oppstå?

Interessekonflikter kan blant annet oppstå mellom OCF og en kunde, mellom ulike kunder eller som følge av ansattes og nærståendes økonomiske eller øvrige interesser.

Eksempler på forhold som kan medføre interessekonflikter, er:

• Rådgivning ved transaksjoner: Dersom OCF har eller vurderer oppdrag for parter med motstridende interesser, eksempelvis kjøper og selger i samme transaksjon.
• Kapitalinnhenting: Dersom OCF bistår et selskap med å hente kapital samtidig som foretaket har kontakt med potensielle investorer.
• Honorarordninger: Dersom OCFs godtgjørelse helt eller delvis er avhengig av at en transaksjon gjennomføres.
• Eierinteresser og øvrige roller: Dersom ansatte, ledelse eller nærstående har økonomiske interesser, styreverv eller andre forbindelser til selskaper som berøres av et oppdrag.
• Samarbeidspartnere og tilknyttede agenter: Dersom økonomiske avtaler eller andre forbindelser, herunder virksomheten gjennom Pitch40, kan påvirke hvordan tjenester utføres.

Hvordan håndterer OCF interessekonflikter?

OCF vurderer mulige interessekonflikter ved etablering av kundeforhold og oppdrag, og fortløpende dersom nye forhold oppstår.

Avhengig av konfliktens karakter kan aktuelle tiltak blant annet omfatte organisatorisk og informasjonsmessig adskillelse, begrensninger i ansattes deltakelse, særskilte kontrolltiltak eller beslutning om ikke å påta seg eller videreføre et oppdrag.

OCF skal ikke påta seg eller videreføre oppdrag dersom interessekonflikter ikke kan håndteres på en forsvarlig måte.

Informasjon til kunden

Dersom OCFs organisatoriske og administrative tiltak ikke er tilstrekkelige til med rimelig sikkerhet å forhindre risikoen for at kundens interesser blir skadelidende, skal kunden få tydelig informasjon om interessekonfliktens art og kilder, risikoen den innebærer og hvilke tiltak som er truffet, før relevant tjeneste utføres.

Informasjon til kunden erstatter ikke OCFs plikt til å forebygge og håndtere interessekonflikter.

Ytterligere informasjon

OCF har interne retningslinjer for håndtering av interessekonflikter. Nærmere informasjon om disse kan gis på forespørsel i den utstrekning det er relevant og hensiktsmessig.

Spørsmål om interessekonflikter kan rettes til post@ocfpartners.no.

Retningslinjer for håndtering av interessekonflikter

OCF Partners AS har tillatelse til å motta og formidle ordre, utføre ordre på vegne av kunder og plassere finansielle instrumenter uten fulltegningsgaranti.

Disse tjenestene kan blant annet være relevante ved kapitalinnhenting og transaksjoner som omfatter finansielle instrumenter.

Mottak og formidling av ordre

Når OCF mottar og formidler ordre om kjøp eller salg av finansielle instrumenter, skal ordrene behandles på en rettferdig, effektiv og forsvarlig måte, i samsvar med gjeldende regelverk og foretakets retningslinjer.

Dette kan blant annet omfatte håndtering av tegninger ved kapitalinnhenting i unoterte selskaper.

Utførelse av ordre

Når OCF utfører ordre på vegne av kunder, skal foretaket treffe tilstrekkelige tiltak for å oppnå best mulig resultat for kunden.

Ved vurderingen av best mulig resultat tas det hensyn til relevante forhold, herunder pris, kostnader, sannsynlighet for gjennomføring og oppgjør, hurtighet samt ordrens størrelse og art.

Dersom kunden har gitt spesifikke instruksjoner, vil disse bli fulgt innenfor rammene av gjeldende regelverk.

Plassering av finansielle instrumenter

OCF har tillatelse til å bistå utstedere med plassering av finansielle instrumenter uten fulltegningsgaranti.

Ved slike oppdrag bistår OCF med å organisere og gjennomføre kapitalinnhentingsprosesser, herunder kontakt med aktuelle investorer og håndtering av tegningsprosessen.

OCF garanterer ikke for at en kapitalinnhenting blir fulltegnet.

Ordre i unoterte finansielle instrumenter

Unoterte finansielle instrumenter omsettes normalt ikke på en regulert markedsplass og kan ha begrenset likviditet.

Håndtering av ordre i slike instrumenter vil derfor kunne avvike fra handel i børsnoterte instrumenter. Muligheten for gjennomføring kan blant annet være avhengig av tilgjengelige investorer, konkrete tegningsvilkår og transaksjonens struktur.

Retningslinjer og kundeinformasjon

OCF har etablert retningslinjer for håndtering, formidling og utførelse av kundeordre.

Kunder vil motta relevant informasjon om ordrebehandling, gjennomføring og eventuelle kostnader og vilkår i samsvar med gjeldende regelverk.

Nærmere informasjon om OCFs retningslinjer for ordreformidling og ordreutførelse kan fås ved henvendelse til post@ocfpartners.no.

Bruk av tilknyttet agent

OCF Partners AS benytter Pitch40 AS som registrert tilknyttet agent ved enkelte kapitalinnhentingsoppdrag.

Pitch40 utfører oppgaver innenfor rammene av agentforholdet og OCFs tillatelser. OCF har det regulatoriske ansvaret for virksomheten som utføres gjennom den tilknyttede agenten.

Nærmere informasjon om Pitch40s tilknytning til OCF fremgår av seksjon 01.

Retningslinjer for ordreutførelse

OCF Partners AS benytter alminnelige forretningsvilkår og oppdragsspesifikke avtaler i sine kundeforhold.

Gjeldende forretningsvilkår oversendes til kunden sammen med tilbud eller annen relevant informasjon for avtaleinngåelse, og skal inngå som del av avtalegrunnlaget for det enkelte oppdrag.

Den konkrete oppdragsavtalen regulerer blant annet oppdragets omfang, partenes ansvar, honorar og øvrige vilkår. OCF gir i tillegg relevant kundeinformasjon i samsvar med kravene for den aktuelle investeringstjenesten.

For spørsmål om forretningsvilkår, avtaledokumenter eller annen kundeinformasjon, kontakt post@ocfpartners.no.

Klagebehandling

Kunder som ønsker å fremsette en klage kan kontakte OCF Partners AS på post@ocfpartners.no.

Klager behandles i henhold til foretakets klagebehandlingsrutiner. Dersom kunden ikke er tilfreds med utfallet, kan saken bringes inn for Finansklagenemnda der vilkårene for behandling er oppfylt.

Verdipapirforetakenes sikringsordning

OCF Partners AS er medlem av den norske verdipapirforetakenes sikringsordning i samsvar med gjeldende regelverk.

Personvern

Informasjon om hvordan OCF Partners AS behandler personopplysninger, fremgår av vår personvernerklæring.